Durante el primer semestre de 2017, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso tres mil 858 sanciones a entidades financieras que operan en el país, lo que representa 86.8 por ciento más que las registradas el año pasado. En ese periodo, el órgano regulador impuso 438 multas, 20 amonestaciones y multas, ocho cancelaciones de registro y 23 órdenes de suspensión de operaciones; el monto económico de las multas fue por un total de 291.2 millones de pesos. En estos primeros seis meses, las entidades con mayor número de sanciones pertenecen a los sectores de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Entidades No Reguladas (Sofom ENR), Centros Cambiarios, Instituciones de Banca Múltiple, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (Socap) y Uniones de Crédito. Dichas entidades concentran 95.5 por ciento de las multas y amonestaciones impuestas en número, puntualizó la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en un comunicado. Por monto de sanción, las Instituciones de Banca Múltiple, Casas de Bolsa, Personas físicas, Sociedades Financieras Populares (Sofipo) y Socap fueron las de mayor ponderación con 92.5 por ciento del total. Entre las principales conductas infractoras sancionadas en el primer semestre de 2017, destacan omisiones en la entrega de información dentro del plazo establecido por ley (19.7 por ciento), y omisiones en la presentación del reporte de operaciones relevantes dentro del plazo legal (12.6 por ciento) o no presentarlo (10.6 por ciento). (FOTO: Especial) EC
23 de Septiembre de 2024
